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行賄再引風波！聚光科技遭深交所公開譴責處分、浙江證監(jiān)局警示！
4月3日，聚光科技公告披露，公司近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對聚光科技（杭州）股份有限公司、葉華俊、丁建萍采取出具警示函措施的決定》（〔2024〕42號）。
警示函內(nèi)容為，云南省曲靖市沾益區(qū)人民法院作出《刑事判決書》((2022)云0303刑初 61號)，認定聚光科技控股子公司云聚科技犯單位行賄罪。聚光科技存在內(nèi)部控制缺陷，2016年至2020年期間《內(nèi)部控制自我評價報告》披露不準確。
公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第 40 號)第二條、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》(財會〔2008]7 號)第四條、《上市公司治理準則》(證監(jiān)會公告[2018]29 號)第九十四條的規(guī)定。聚光科技時任董事長葉華俊、丁建萍違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第 40 號)第三條規(guī)定，對上述違規(guī)行為應(yīng)承擔主要責任。
按照相關(guān)規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定對聚光科技、葉華俊、丁建萍分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
隨后的4月7日，聚光科技再度公告披露，就上述行賄罪事件，深交所于4月6日給予聚光科技、云聚科技時任總經(jīng)理葉國兵給予公開譴責的處分。對于公司及相關(guān)當事人的違規(guī)行為和處分，深交所將記入上市公司誠信檔案。
此事源于去年。
2023年3月，聚光科技公告披露，公司控股子公司云南聚光科技有限公司（下稱“云聚公司”）收到云南省曲靖市中級人民法院出具的《刑事裁定書》。訴訟事項為云南省曲靖市沾益區(qū)人民檢察院向云南省曲靖市沾益區(qū)人民法院起訴云聚公司涉嫌單位行賄。
